یکی از نهادهای مالی قانون بازار سرمایه شرکت های کارگزاری است که فعالیت اصلی آن طبق قانون بازار سرمایه خرید و فروش اوراق بهادار پذیرفته شده در بورس اوراق بهادار به نمایندگی از طرف اشخاص یا به حساب خود برای پذیره نویسی اوراق بهادار پذیرفته شده در بورس، اداره امور سرمایه گذاری ها، به نمایندگی از طرف اشخاص. خدمات مشاوره و اخذ تسهیلات اعتباری از بانک ها و اشخاص، بوده بنابراین در چند سال اخیر توسط نهاد ناظر آیین نامه، بخشنامه و ابلاغیه های متعددی درخصوص رعایت قوانین ومقررات شرکت های کارگزاری برای نظارت و اجرا ابلاغ شده که این نشان دهنده سطح اهمیت بالای شرکت های کارگزاری در بازار سرمایه است.